Oppenheimer为ETF的不正当销售支付近300万美元:监管机构


(路透社) - 奥本海默公司同意支付将近300万美元的罚款和赔偿金,以解决美国的监管指控,即不正当地向风险厌恶的老年客户和其他散户投资者出售风险较高的交易所交易基金金融业监管局周三表示,奥本海默控股公司将支付225万美元的罚款,并向约150名客户报销716,832美元奥本海默没有承认或否认同意解决的错误行为美国金融业监管局表示,从2009年8月到2013年9月,总部位于纽约的奥本海默根据其年龄,投资目标和财务情况出售不适合客户的杠杆,反向和反杠杆ETF,并且缺乏适当的监管以确保此类销售不会制作经纪监管机构表示,客户包括一名89岁的“保守客户”,每年赚5万美元,投资ETF投资51,847美元,一名91岁的“保守客户”每年赚3万美元,ETF亏损11,161美元 FINRA表示,Oppenheimer在四年期间进行了大约30,740次非传统ETF交易,总计17亿美元的零售经纪账户 ETF在交易所进行交易,通常跟踪指数或其他证券反向ETF旨在向与其追踪的方向相反的方向移动,而杠杆ETF旨在放大其追踪的回报许多经纪公司不再出售非传统ETF奥本海默在一份声明中表示,很高兴能够解决这个问题,并且“多年来一直在制定有效的强化程序和控制杠杆ETF的销售”Jonathan Stempel在纽约报道;由W Simon,
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